直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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