零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合粤西是指什么地方计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈粤西是指什么地方意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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