直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里ng>营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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