在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zu53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌ò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tó53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌u)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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