金融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金(jīn)融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发(fā)布联(lián)合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境外投资者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就(jiù)有(yǒu)关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要(yào)求并(bìng)完成内地(dì)银(yín)行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外(wài)机构投资者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人(rén)民银行认(rèn)可的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超过(guò)人民(mín)币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安(ān)排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控(kòng适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台)制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应当(dāng)充分(fēn)了(le)解两地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台

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