在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成中国有几个党派，中国有几个党派组织《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(s中国有几个党派，中国有几个党派组织ī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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