金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金本初是谁额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn本初是谁)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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