直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(q军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我uàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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