直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证(z科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容hèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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