金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责(中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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