零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚1ma等于多少a，1ua等于多少a没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)1ma等于多少a，1ua等于多少a仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年21ma等于多少a，1ua等于多少a月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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