昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(mià1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面n)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面身能力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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