直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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