零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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