金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银(yín)行(xíng)（以下简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合(hé)公告，同意(yì)中国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过(guò)两中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022地基础设施互(hù)联互(hù)通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易(yì)及结算(suàn)币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署(shǔ)报(bào)价(jià)商协(xié)议，并为上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所利(lì)率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求并完(wán)成(chéng)内(nèi)地银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场准入(rù)备案的(de)境外(wài)机(jī)构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之间的(de)风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安(ān)排达(dá)中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜的(de)谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的(de)监管合作安排和联络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的(de)投资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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