科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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