科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子(七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知(z七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁hī)书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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