科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,好好记住我在你体内的感觉62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事好好记住我在你体内的感觉、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代好好记住我在你体内的感觉(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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