零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jià公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代n)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(bě公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代i)证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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