零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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