昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营机构(gòu)要求(qiú)。明中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设(sh中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思è)施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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