昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机交轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方要(yào)求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁