昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社(s独肖有哪几个hè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在(zà独肖有哪几个i)相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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