在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日2197的立方根是多少，216的立方根是多少又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(f2197的立方根是多少，216的立方根是多少ù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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