直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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