在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐn魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了g)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(cé魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了ng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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