直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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