金融界5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他(tā)国家和地区的境外(wài)投资(zī)者可(kě)通(tōng)过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境(jìng)内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)境外(wài)投资者为符合人(rén)民(mín)银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时(shí)申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境外电子交易平台(tái)互联提供交(笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者(zhě)提(tí)供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”涉(shè)及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识(shí)，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算(suàn)会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及(jí)业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规则和实(shí)践操(cāo)作的(de)差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司(sī)为(笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音wèi)参与做准备。

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