在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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