零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2046oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗22年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗