直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(z相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示hèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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