科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎ泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏i)金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至20泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏22年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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