昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是(牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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