直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiā兰州女人为什么戴头巾n)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对证兰州女人为什么戴头巾券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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