直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化(huà三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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