金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全(quán)部(bù)境外投资者通(tōng)过北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开(kā农村信用社几点上班下班时间i)通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区(qū)的境外(wài)投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”下的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换(huàn)集(jí)中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人(rén)民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地(dì)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请成为场外结算公(gōng)司的(de)清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投资(zī)者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资(zī)者通过“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算公司针对双方(农村信用社几点上班下班时间fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原(yu农村信用社几点上班下班时间án)则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各(gè)方有序开(kāi)展“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业(yè)务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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