金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简为什么福建女人不能娶称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构为什么福建女人不能娶(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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