直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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