零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèn1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤g)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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