科创板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(j涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗iāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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