昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不(bù)断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职(zhí)调(diào)查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

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