昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息(xī)科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构对(duì)证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思px;'>裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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