零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(j小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段iǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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