直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百x;'>武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百