科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度(dù)的太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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