昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货为什么复兴号很少人买市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货为什么复兴号很少人买经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调(diào)查。

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