为了让自己的限售(shòu)股解(jiě)禁(jìn)后能获得好(hǎo)的回(huí)报，上市公司董事长(zhǎng)雇人拉(lā)抬自家的(de)股票价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监(jiān)会网站披露了一则行政处罚决(jué)定书，引发市(shì)场关注(zhù)。时(shí)为新美星(xīng)董事长何德平和其配偶黄秀芳(fāng)提供资金，委托蒋维(wéi)对(duì)新美(měi)星(xīng)进行(xíng)“市值管理”，维持(chí)、抬高公(gōng)司股价，以便(biàn)后续自己减持(chí)获利。蒋维跟(gēn)毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)合谋(móu)，控制35个(gè)证券账户(hù)，利用资金优势、持股优势，连续(xù)集(jí)中(zhōng)交易(yì)新(xīn)美星，影(yǐng)响公(gōng)司股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监会(huì)对此操纵证券市场行(xíng)为，罚(fá)没合计(jì)9567.12万(wàn)元(yuán)；还对何德平信息披露违法违规，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回事。

　　董(dǒng)事(shì)长雇人拉抬自家股票

　　多(duō)人(rén)合(hé)谋操纵股价

　　根据证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)披(pī)露的信息，新(xīn)美星董事长、法定代(dài)表人、实际控制人何(hé)德(dé)平(píng)和他(tā)的(de)妻子黄秀(xiù)芳当时向(xiàng)时任(rèn)独(dú)墅湖(hú)文化传播(bō)有限公司董事(shì)长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自他们(men)所掌控的(de)上海(hǎi)海得泽广(guǎng)投(tóu)资(zī)管理中心（普通合伙）（简称(chēng)海得泽(zé)广）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们(men)提(tí)供资(zī)金的(de)目的是，委托蒋维对“新美(měi)星”进行“市值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高“新美星”股价，以便何德平所持“新(xīn)美星”限售股于2019年4月26日解(jiě)禁后能够获(huò)得好的(de)回报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后，即开(kāi)始(shǐ)利用控(kòng)制(zhì)的证(zhèng)券账户并联合其他市场资金在二级市场(chǎng)买入并(bìng)交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”，且在后(hòu)续操作中向(xiàng)黄(huáng)秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这(zhè)场操(cāo)纵(zòng)股价，蒋维还找了两个帮手共(gòng)同合谋。他(tā)经人介绍(shào)认识并联合毛(máo)明土、李传(chuán)武共同操(cāo)纵“新美星”；毛(máo)明土、李传武(wǔ)控(kòng)制各自(zì)筹得的证券(quàn)账户、资金开始(shǐ)与(yǔ)蒋维共同(tóng)交易“新美星(xīng)”；在此期间(jiān)，主要由(yóu)蒋维与毛明土(tǔ)联系，传(chuán)递(dì)、沟(gōu)通各自(zì)操(cāo)盘情况，以利于两方(fāng)交(jiāo)易(yì)决策，更好(hǎo)地共同抬(tái)高“新美星”股价。

　　根(gēn)据(jù)监管披(pī)露(lù)的(de)信息(xī)，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交(jiāo)易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日(rì)，“新美星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数(shù)25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万(wàn)股(gǔ)，买入成交金额(é)5.82亿元，对应(yīng)卖(mài)出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经(jīng)测(cè)算(suàn)，在(zài)此期(qī)间，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)合(hé)谋，利用(yòng)资金优势(shì)、持股优(yōu)势，连续(xù)集中交易“新美(měi)星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违(wéi)法获利近4800万(wàn)元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明(míng)土、李传武，控(kòng)制(zhì)35个证券账户（简称账户(hù)组(zǔ)），是(shì)怎么拉高“新(xīn)美星”股(gǔ)价，然(rán)后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市场申买量比例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值(zhí)达到(dào)42.61％；申卖(mài)量占市场申卖量比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持(chí)股总数占总股本比例(lì)自2019年3月(yuè)5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持(chí)流通股(gǔ)达到峰值(zhí)，占流通(tōng)股本的比(bǐ)例24.74％，持股(gǔ)占(zhàn)总股(gǔ)本的比例(lì)8.13％。账户组具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具体来说，第(dì)身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的一阶(jiē)段，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续大量买入(rù)“新美星(xīng)”，当(dāng)日申买排名第一，竞价买入成(chéng)交排名(míng)第(dì)一，至2019年(nián)2月28日(rì)期末持股量(liàng)为期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此(cǐ)期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板(bǎn)综(zōng)指(zhǐ)3.33个百分(fēn)点，偏离(lí)同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二(èr)阶段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日(rì)，账户(hù)组(zǔ)集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股量(liàng)较期初(chū)增(zēng)加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户(hù)组(zǔ)有两段典(diǎn)型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低(dī)于卖(mài)一价或市(shì)价申买3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户(hù)组同期申买量(liàng)68.11％，对应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价(jià)申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买(mǎi)量(liàng)41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市(shì)场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期(qī)间，“新美星”股价(jià)累计上(shàng)涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同(tóng)期行业(yè)指(zhǐ)数(shù)22.28个(gè)百分(fēn)点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至6月26日，账户组集(jí)中卖出(chū)“新美星(xīng)”。在此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指1.55个(gè)百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期(qī)间，涉案(àn)账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算(suàn)，扣(kòu)除佣(yōng)金和相关税(shuì)费，账户组盈(yíng)利(lì)4783.56万元。身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的

　　辩称(chēng)是委(wěi)托理财(cái)、而非(fēi)操纵股(gǔ)价

　　证监会不予(yǔ)采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳及其代理(lǐ)人(rén)提出(chū)多(duō)点申诉意见，请求不予(yǔ)处(chù)罚(fá)：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在(zài)案证据不(bù)足以证明(míng)蒋(jiǎng)维受(shòu)何德平或(huò)黄秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值管理”不等(děng)同于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理财关系，而非操(cāo)纵股(gǔ)价；三是蒋(jiǎng)维没有将其与(yǔ)毛明土、李传武(wǔ)等人讨论交易新美(měi)星(xīng)的情况告(gào)知黄秀芳或何(hé)德平(píng)，涉案股东(dōng)名册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈过股东(dōng)名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明(míng)土、李传武就各自账户交易新美星的盈亏分(fēn)配进行约定(dìng)；五是蒋维账户组利益与何德(dé)平(píng)、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄(huáng)秀芳不能控(kòng)制蒋维(wéi)账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部分用于偿还债(zhài)务，部(bù)分用于(yú)非(fēi)法活(huó)动(dòng)，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户组(zǔ)、李(lǐ)传武账(zhàng)户组交(jiāo)易行为(wèi)承担责任。

　　第四，部(bù)分账户(hù)不受(shòu)蒋维(wéi)、毛明土、李传武控(kòng)制。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询(xún)问笔录的合法(fǎ)性及真实性。

　　第(dì)六，何德(dé)平(píng)对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款(kuǎn)项不(bù)知(zhī)情(qíng)、未参(cān)与，且(qiě)何德平与黄秀芳(fāng)系(xì)独立法律主体，即便夫(fū)妻或一(yī)致行动人中一方存在不当行(xíng)为，不应推定或认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武，及他们(men)的(de)代(dài)理人也(yě)就(jiù)是否合(hé)谋、部分账户(hù)的(de)控制(zhì)关(guān)系、委托理财关系等提出了(le)申诉意(yì)见。

　　对(duì)此，证监会回应(yīng)，经复核，对当事人及其(qí)代理(lǐ)人的主要陈(chén)述意见不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表示，本案为(wèi)多个主体(tǐ)参与、多(duō)个环节实施、环环(huán)相扣(kòu)、锁链式的上下游衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵行为。在案(àn)证据(jù)可以证(zhèng)明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资(zī)金(jīn)作为(wèi)保证(zhèng)金，委(wěi)托其(qí)通过二级(jí)市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)影响新美星股价(jià)，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德平知身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的悉(xī)并(bìng)参与了本案行为；上述行为(wèi)的实质是操纵股价，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有(yǒu)共(gòng)同影(yǐng)响“新美星”股价的(de)意图(tú)和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合(hé)影响股(gǔ)价的行动，属于共同(tóng)操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示(shì)，由于(yú)2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制(zhì)的账户交易“新(xīn)美星(xīng)”客观上为后续的(de)合谋操纵起(qǐ)到一定(dìng)程度锁仓(cāng)的作(zuò)用，并且根(gēn)据蒋维笔录，毛(máo)明土知道蒋维和上市公司的(de)合作，知道(dào)蒋维已经有一定底仓，才(cái)愿意买入(rù)“新美星”，因(yīn)此毛明土(tǔ)和李传武(wǔ)的违(wéi)法期(qī)间与(yǔ)蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上，在认定(dìng)及处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不区(qū)别对(duì)待各方账户组(zǔ)。

　　证监(jiān)会认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武上述行(xíng)为违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十(shí)七(qī)条第(dì)一项(xiàng)规定，构成2005年《证券法》第二(èr)百零三条(tiáo)所(suǒ)述的操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定(dìng)：就操纵(zòng)证券市场行为(wèi)，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对(duì)毛明土、李传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披(pī)露违(wéi)法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于(yú)何德平(píng)信(xìn)息披露违法(fǎ)的相关情况，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书披露，在新(xīn)美星2016年4月上市(shì)前，海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持(chí)有公司80万股股份，占新美星上市时总(zǒng)股本的1％。上市后(hòu)，该部(bù)分股(gǔ)票继续由海得泽广代(dài)持，海得泽广自(zì)2017年12月(yuè)19日(rì)开(kāi)始减持(chí)“新美(měi)星”股(gǔ)票(piào)，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕(bì)。

　　关于何德平信息披露违法，何(hé)德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代理人(rén)提出：第一，海得泽广与何德(dé)平、黄(huáng)秀芳二人不存在代持(chí)，涉案股份系(xì)海(hǎi)得泽广为(wèi)兰某(mǒu)代持，股份减持(chí)决策由海得泽(zé)广和兰某作出，海得泽广将减持所(suǒ)得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份仅(jǐn)为(wèi)1％，不具有重大性，不对投(tóu)资(zī)者(zhě)决策产(chǎn)生(shēng)重大(dà)影响(xiǎng)，情节轻微。第三(sān)，即便认定代持(chí)成立，何德(dé)平对借(jiè)款、还(hái)款等事项，不参与、不知情，没有主(zhǔ)观(guān)过错，不应受(shòu)到处罚。综上(shàng)，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄秀(xiù)芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔(bǐ)录、海得泽广交易流(liú)水、资金流水及(jí)相关(guān)银行账(zhàng)户流水，结合何德(dé)平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代持(chí)资金(jīn)和减持所得系(xì)家庭(tíng)共同财产，可以(yǐ)认定(dìng)海得泽(zé)广(guǎng)代何德平、黄秀芳持(chí)有新美星股票。当事人所提(tí)相关(guān)理由不(bù)具有事实和法(fǎ)律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证监(jiān)会表示，何德平作为(wèi)上市(shì)公司(sī)实际控制人，未如实告(gào)知上(shàng)市(shì)公司上述持股(gǔ)情况，导致新美星在相关公告中(zhōng)均未披露相关情况(kuàng)，导致(zhì)新美星违反2005年《证券法》第六十三(sān)条规(guī)定，何(hé)德平(píng)的行为构成2005年《证券法(fǎ)》第一(yī)百(bǎi)九十(shí)三条第三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规(guī)定，证监会决定：就(jiù)信息披露违法行为，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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