金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述(做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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