金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融(上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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