在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。831143是什么意思经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规(831143是什么意思guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)831143是什么意思取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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